УслугиСанкции, экспортный контроль и валютные операции

Область практики

Санкции, экспортный контроль и валютные операции

Оценка рисков, классификация, лицензии и комплаенс для компаний, которые торгуют, платят и осуществляют поставки в нескольких юрисдикциях.

Связаться с нами

Глобальные цепочки поставок, геополитическая напряжённость и более строгий финансовый надзор привели к тому, что санкции, экспортный контроль и валютные правила затрагивают почти каждый сектор.

Компании сталкиваются с запрещёнными операциями, ограничениями по юрисдикциям, обязанностями в отношении товаров и технологий двойного назначения, включая программное обеспечение и шифрование, а также со строгими правилами платежей и отчётности.

Мы поддерживаем производителей, экспортёров и импортёров, SaaS-, облачные и финтех-компании, логистических операторов, банки и трейдеров в том, чтобы предвидеть риски, сохранить доступ к банковским каналам и безопасно работать на нескольких рынках.

Работа носит операционный характер: понятные шаги, матрицы решений, шаблоны документов и досье, готовые для регуляторов, банков или партнёров, на сербском и английском языках.

Ключевые области практики

Чем мы занимаемся

Одиннадцать направлений работы: санкции, экспортный контроль и валютные операции.

Режимы санкций и ограничительные меры

Определение применимых режимов (ЕС, Великобритания, США, ООН и национальные нормы) и выявление наиболее строгого из них.
Анализ владения и контроля, включая правило 50%, косвенную зависимость и скрытые риски.
Секторальные запреты в энергетике, транспорте и финансах, заморозка активов и запреты на услуги, с механизмами проверки каждой операции.

Запрещённые и ограниченные операции

Оценка допустимости платежей и поставок с учётом географических и секторальных ограничений.
Матрицы решений, позволяющие операционным командам быстро определять допустимость.
Санкционные оговорки в договорах: расторжение, приостановление, возврат средств, форс-мажор и изменение законодательства.

Экспортный контроль и товары двойного назначения

Классификация товаров, программного обеспечения и технологий (товарные коды, логика двойного назначения, шифрование).
Реэкспорт, приравненный экспорт, посредничество, передача технических данных и удалённый доступ.
Проверка конечного использования и конечного пользователя, заявления и ограничения по использованию.

Лицензии и разрешения

Стратегия лицензирования и подготовка заявлений в компетентные органы.
Выбор наиболее эффективного пути: индивидуальные лицензии, генеральные лицензии или изъятия.
Условия лицензий, контроль соблюдения и отчётность, управление отклонениями и изменениями.

Скрининг контрагентов и due diligence

Процессы проверки по санкционным спискам и периодическая повторная проверка.
Анализ бенефициарного владения и структуры собственности до конечного уровня.
Индикаторы риска и протоколы эскалации при выявлении рискованных связей.

Логистика, таможня и цепочка поставок

Риски транзита, перенаправления и обхода мер, контроль маршрутов и посредников.
Документация для таможни и перевозчиков.
Соблюдение требований к хранению документов, снижающих риск задержания грузов и штрафов.

Финансовый сектор и платежи

Правила корреспондентских отношений, de-risking и заблокированные или отклонённые операции.
Документы, подготовленные заранее, чтобы банк видел законность операции.
Соответствие требованиям платёжных провайдеров и карточных систем, ведение записей и пояснений о назначении платежа.

Валютные операции

Разрешённые и ограниченные операции, статус резидентства, согласование валюты и условий платежа.
Документы для банков, подтверждение основания платежа, учёт и отчётность регулятору.
Капитальные операции — займы, поручительства, инвестиции — и перевод дивидендов.

Договоры, расчёты и страхование рисков

Валютные оговорки, условия расчётов и гарантии соблюдения санкционных требований.
Страхование экспортных кредитов, кредитное страхование, аккредитивы и инкассо.
Договорные механизмы защиты от изменений правовой среды.

Расследования, инциденты и устранение последствий

Внутреннее расследование подозрительных операций и незамедлительные меры по ограничению последствий.
Планы корректирующих мер и документирование случая.
Добровольное сообщение регулятору, когда это оправдано, переговоры с партнёрами и банками и возврат средств, если он возможен.

Обучение и программы комплаенса

Программы для продаж, закупок, логистики, юридической и финансовой функции — очно или онлайн.
Руководства для сотрудников на переднем крае: что делать, если скрининг выдал совпадение, как задокументировать решение и кого уведомить.
Политики, стандартные процедуры и карты рисков по рынкам, продуктам и платёжным потокам.

Как мы работаем

Как выглядит сотрудничество с нами

Четыре шага, от первой оценки рисков до постоянного сопровождения.

Обследование и оценка рисков

Картируем продукты, услуги, рынки, платёжные потоки и поставщиков и определяем быстрые улучшения и критические пробелы.

План и приоритеты

Определяем политики, процессы, изменения договоров и необходимые лицензии с ответственными и сроками.

Внедрение

Шаблоны и процедуры, договорные оговорки, скрининг и due diligence, подготовка лицензий и коммуникация с банками.

Сопровождение

Периодический повторный скрининг, обновление политик, обучение новых команд и поддержка при инцидентах и изменениях норм.

Опыт

Избранные проекты

Примеры недавних проектов в этой области.

Политики

Программа по санкциям и валютным операциям

Политики, процедуры, матрицы эскалации и чек-листы по санкциям, экспортному контролю и валютным операциям.

Классификация

Классификация продукции и ПО

Отчёты о классификации с оценкой рисков конечного использования и конечного пользователя и картами рисков по рынкам.

Договоры

Санкционные оговорки

Оговорки о санкциях и экспортном контроле, заверения и гарантии, положения о расторжении, приостановлении и изменении законодательства.

Банки

Досье для лицензий и банков

Заявления, подтверждающие документы, пояснения и пакеты для органов и банков.

Смежные направления

Другие области практики

Корпоративное право Слияния и поглощения Комплаенс, ESG и внутренний контроль Право конкуренции Банкротство и реструктуризация Банковское дело и финансы Договоры и торговое право IT право Трудовое право Защита данных Интеллектуальная собственность Налоговое право Недвижимость и строительство Миграционное право Разрешение споров Право искусственного интеллекта Информационная безопасность Криптовалюты и Web3 Азартные игры Медиа право Здравоохранение, фармацевтика и медицинские изделия

Что чаще всего интересует клиентов

Если мы экспортируем только ПО и облачные услуги, нужны ли лицензии?

Возможно. Даже без физического экспорта программное обеспечение и облачные услуги могут содержать шифрование или технические данные, подпадающие под экспортный контроль. Оцениваются также удалённый доступ к серверам и передача технических знаний.

Необходима классификация программного обеспечения вместе с оценкой конечного использования и конечного пользователя.

Можно ли работать с компанией, которой нет в списках, но которая принадлежит подсанкционному лицу?

Необходимо проанализировать правила владения и контроля — например правило 50% — и косвенные связи. Во многих случаях требуется углублённая проверка структуры собственности.

Даже если компания формально не в списках, зависимость может быть значительной, а сотрудничество рискованным.

Почему банк блокирует или задерживает платёж?

Банки применяют строгие процедуры KYC и AML и обязаны соблюдать международные санкции. Часто запрашиваются дополнительные документы, подтверждающие основание и назначение платежа.

Мы готовим полные пакеты — договоры, счета, заявления и пояснения — для разблокировки операций.

Как согласовать несколько режимов одновременно?

В нашей практике применяется наиболее строгое правило: тот режим, который в конкретной ситуации самый ограничительный.

Мы строим матрицы решений, чтобы правила применялись в повседневной работе, не парализуя процессы.

Что делать при непреднамеренном нарушении?

Первый шаг — остановить соответствующую деятельность и предотвратить дальнейшие риски. Затем мы проводим внутренний анализ причин, определяем план устранения и готовим отчёты для руководства и партнёров.

В зависимости от ситуации может быть целесообразно добровольно сообщить регулятору: это способно смягчить последствия и продемонстрировать добросовестность.

Достаточно ли внутреннего комплаенс-специалиста?

Внутренняя команда необходима, но на практике ей часто не хватает времени или специальных знаний для сложных трансграничных случаев.

Наша роль — предоставить экспертизу, шаблоны и методологию, чтобы внутренняя команда могла самостоятельно применять правила и вести процесс.

Как убедиться, что цепочка поставок не создаёт риск?

Периодической проверкой поставщиков, контролем посредников и документации и контролем маршрутов.

Мы помогаем выстроить процедуры, которые выявляют точки риска и предотвращают обход мер, что особенно важно при транзите и реэкспорте.

Следующий шаг

Обсудим вашу зону риска

Расскажите, что вы поставляете, лицензируете или оплачиваете, и мы определим применимые режимы.